ඔබ ආරක්ෂා කිරීමට නියාමකයින් ඔබ යෝජනා කර ඇත
කවුද ඔයාගෙ වෝල් වීදියේ? කොටස් වෙලඳ පොලේ කැදැල්ලෙන් ඔබ ආරක්ෂා කරන සහ කොටස් තැරැව්කරුවන් ගසාකන්නේ කවුද? තනි පුද්ගල ආයෝජකයන් සඳහා නිරීක්ෂණය කරන සංකීර්ණ නියාමන ව්යුහයක් තිබේ.මෙම පද්ධතිය ක්රියාකරන ආකාරය සමහර විට විවාදයට ලක් වේ; කෙසේ වෙතත් එය ආයෝජකයින්ගේ අති මහත් බහුතරය සඳහා ක්රියා කරයි. නිව් යෝර්ක් කොටස් වෙළඳ පොළේ වෙළඳ පළේ විශේෂඥ සමාගම් ගැන කියවන විට ඩොලර් මිලියන 240 කට වැඩි මුදලක් අප විසින් අපගේ අයිතිකරුවන්ට සිය අයිතිකරගෙන කටයුතු කිරීම සඳහා දඩ වශයෙන් දන්වා ඇතත්, අප පද්ධතිය ආරක්ෂා කරන්නේ කෙසේද යන්න දුටුවේ නැත.
අන්යෝන්ය සමාගම් විධායකයන් ගැන කියවා ඇත්නම්, වෙළඳපල විසින් තම තමන්ගේම ගිණුම් සඳහා (වෙළඳාම නොලැබීම) අවසන් වන විට වෙළඳාම් කිරීමෙන් හෝ මහලු පුද්ගලයෙකුගේ විශ්රාම ගිණුමක කොටස් තැරැව්කරුවෙකු වෙළඳපොලේ තබාගන්නා විට, ඔබ එය මුර්ගයන් සිටින ස්ථානය ගැන කල්පනා කරයි.
ඉහළ නියාමනය
කෙසේවෙතත්, සුරැකුම්පත් කර්මාන්තය එක්සත් ජනපදයේ ඉහළම නියාමනය කරන ලද ව්යාපාර වලින් එකකි.එක්සත් ජනපද කොන්ග්රසය ගොඩබිමට ඉහළින් පිහිටා තිබේ. එය ව්යුහයෙන් බොහෝමයක් නිර්මානය කර ඇති අතර කර්මාන්තය ක්රියාත්මක වන ආකාරය කෙරෙහි බලපාන ප්රධාන නීති අනුමත කරයි. විනිමය හා සුරැකුම්පත් කොමිසමේ සහ නියාමන රාජකාරිවල යෙදෙන අනෙකුත් ආයතන ද අයවැය සඳහා ද බලය දෙනු ලබයි.
සුරැකුම්පත් කර්මාන්තය අධීක්ෂණය කිරීමේ වගකීම දරන සුරැකුම්පත් නියාමනයයි. එය වාර්ෂිකව සහ කාර්තුමය වාර්තා වැනි පොදු සමාගම් විසින් සිදුකළ යුතු සියලුම සුරැකුම් අලුතින් සුරැකුම්පත් සඳහා ලියාපදිංචි කර ඇත.
සුරැකුම්පත් කොමිසම
සුරැකුම්පත් හා විනිමය කොමිෂන් සභාව විසින් සියලුම කොටස් හුවමාරු සහ සුරැකුම්පත් විකිණීම සම්බන්ධ ඕනෑම ආයතනයක් අධීක්ෂනය කරයි. සුරැකුම්පත් විකිණීම සම්බන්ධයෙන් දැඩි නීති රීති අනුගමනය කරන බවට වග බලා ගැනීම සඳහා වෙළඳ දැන්වීම් සහ අලෙවිකරණ නිරීක්ෂණය කරන ශක්තිමත් ප්රමිති වංචාකාර ඒකකයක් ද තිබේ.ඊළඟ මට්ටමේ මූල්ය කර්මාන්ත නියාමන අධිකාරිය (FINRA). 2007 වසරේදී නිව්යෝර්ක් කොටස් විනිමයේ නියාමන කාර්යයන් සමඟ සුරැකුම්පත් වෙළෙඳුන්ගේ ජාතික සංගමය ඒකාබද්ධ කරන ලදී.
මෙය සුරැකුම් ක්ෂේත්රයේ පාලනය සඳහා වගකිව යුතු කර්මාන්ත ස්වයං නියාමන ආයතනයකි.
කොටස් තැරැව්කරුවන්ට හා අනෙකුත් කර්මාන්තයේ වෘත්තිකයන් සඳහා FINRA විසින් නියම කර ඇති අතර පරිපූර්ණ පරීක්ෂණ වලින් පසුව ඒවා බලපත්ර ලබා ගනී.
කිසිම රහිත සුනඛයෙක්
ෆීආර්රා යනු කට්ටියක් නොවේ. සදාචාරාත්මක හැසිරීම සඳහා පුද්ගලයන් සහ සංවිධානවල දක්ෂතා ඇති අයට සහ බලපත්ර අවලංගු කිරීමේ හැකියාව ඔවුන්ට තිබේ.සංවිධානය සාමාන්යයෙන් සදාචාර විරෝධී හෝ නීතිවිරෝධී ලෙස හැසිරෙන ආකාරයෙන් ගනුදෙනුකරුවන්ට පැමිණිලි කළ හැකිය. නීති විරෝධී වෙළඳ රටා සහ වෙනත් නීතිවිරෝධී ක්රියාවන් හදුනා ගැනීම සඳහා සාමාජික සමාගම්වල වෙළඳ කටයුතු අධීක්ෂණය කරයි.
පුද්ගල හුවමාරුවන්ද තමන්ගේම ක්රියාකාරිත්වයන් තුළ නවීන නියාමන අධීක්ෂණ කාර්යයන් ඇත. ගනුදෙනුකරුවන්ට සාධාරණ ගනුදෙනුවක් ලබා ගැනීම සඳහා නිරීක්ෂණ වෙළඳාම් සහ වෙනත් පියවර ඇතුළත් වේ.
තනි රාජ්යයන්
තනි ප්රාන්තවල සුරැකුම්පත් බෙදීම් ද තිබේ. ඒවා සාමාන්යයෙන් ෆිනෑස් මෙන් නොවෙයි. බොහෝ අවස්ථාවලදී ඔවුන් පැමිණිලි හා සුරැකුම්පත් ලැයිස්තුගත කර ඇති අතර ප්රාන්ත රාජ්යයේ සිට වෙනස් වනු ඇත.ආරක්ෂණ අවසන් පියවර වන්නේ තැරැව්කාර මට්ටමේය. සෑම සමාගමක් නිශ්චිත වාර්තා පවත්වා ගෙනයාම සහ ඒවායේ නිශ්චිත නෛතික හා ආචාර ධර්මයන් තුළ ඔවුන්ගේ තැරැව්කරුවන් ක්රියාත්මක වන බවට වගබලා ගැනීම සඳහා යම් චෙක්පත් සහ විගණනය කිරීම අවශ්ය වේ.